中新經(jīng)緯9月6日電 國(guó)中水務(wù)6日公告,收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》。
黑龍江證監(jiān)局指出,經(jīng)查明,國(guó)中水務(wù)涉嫌違法的事實(shí)如下:一是國(guó)中水務(wù)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。上海鵬欣(集團(tuán))有限公司(下稱(chēng):鵬欣集團(tuán))、上海春冠物資有限公司(下稱(chēng):春冠物資)、上海宜睿國(guó)際貿(mào)易有限公司(下稱(chēng):宜睿國(guó)際)、上海鵬欣建筑安裝工程有限公司(下稱(chēng):鵬欣建安)、上海鵬欣房地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司(下稱(chēng):鵬欣房地產(chǎn))在涉嫌違法行為發(fā)生期間為國(guó)中水務(wù)實(shí)際控制人姜照柏實(shí)際控制的法人,根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第六十二條第四項(xiàng),為國(guó)中水務(wù)的關(guān)聯(lián)方。
2018年至2020年期間,國(guó)中水務(wù)通過(guò)與第三方聯(lián)合成立私募股權(quán)基金、購(gòu)買(mǎi)商業(yè)承兌匯票進(jìn)行理財(cái)、購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃、與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合成立企業(yè)等方式向關(guān)聯(lián)方鵬欣集團(tuán)、鵬欣建安、春冠物資、宜睿國(guó)際、鵬欣房地產(chǎn)提供資金,構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。其中,2018年資金占用發(fā)生額11.5億元(占2017年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)31.45%),期末余額4億元(占2017年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)10.94%);2019年資金占用發(fā)生額13.6億元(占2018年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)38.88%),期末余額7.6億元(占2018年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)21.72%);2020年資金占用發(fā)生額2億元(占2019年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5.79%),期末余額7.93億元(占2019年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)22.97%)。國(guó)中水務(wù)既未及時(shí)披露,也未按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十一條第一款的規(guī)定,在2018年、2019年和2020年年度報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況,導(dǎo)致2018年、2019年和2020年年度報(bào)告存在重大遺漏。截至2023年4月,被關(guān)聯(lián)方占用的資金及利息已全部歸還。
二是國(guó)中水務(wù)未及時(shí)披露重大投資事項(xiàng)。國(guó)中水務(wù)于2021年12月24日與上海文盛資產(chǎn)管理股份有限公司(下稱(chēng):上海文盛)簽訂《項(xiàng)目合作協(xié)議》,擬成立合資公司共同收購(gòu)山東泉林集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整標(biāo)的資產(chǎn)。其中,上海文盛出資11.4億元持有合資公司60%的股權(quán),國(guó)中水務(wù)出資7.6億元持有合資公司40%的股權(quán)。國(guó)中水務(wù)于2021年12月27日向上海文盛支付1.5億元履約保證金。上述事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)審議,未及時(shí)在臨時(shí)公告披露,遲至2022年5月18日在《關(guān)于對(duì)2021年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》(臨2022-035)才予以披露。
上述違法事實(shí),有國(guó)中水務(wù)相關(guān)公告、財(cái)務(wù)報(bào)告、工商資料、財(cái)務(wù)資料、合同文件、銀行流水、相關(guān)單位提供的資料和情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
黑龍江證監(jiān)局表示,國(guó)中水務(wù)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的行為,涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(下稱(chēng):《證券法》)第七十八條第一款、第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。
時(shí)任董事長(zhǎng)尹峻、總裁丁宏偉是信息披露的主要負(fù)責(zé)人,未及時(shí)組織國(guó)中水務(wù)進(jìn)行信息披露,保證相關(guān)定期報(bào)告的完整性,未勤勉盡責(zé),是該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)莊建龍、財(cái)務(wù)總監(jiān)章韜未盡到合理注意義務(wù),未勤勉盡責(zé),是其他直接責(zé)任人員。鵬欣集團(tuán)與國(guó)中水務(wù)信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系,姜雷負(fù)責(zé)鵬欣集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理,是其他直接責(zé)任人員。
國(guó)中水務(wù)未及時(shí)披露重大投資事項(xiàng)的行為,涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。
時(shí)任董事長(zhǎng)張彥、總裁丁宏偉、董事會(huì)秘書(shū)莊建龍是信息披露的主要負(fù)責(zé)人,未及時(shí)組織國(guó)中水務(wù)進(jìn)行信息披露,未勤勉盡責(zé),是該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。財(cái)務(wù)總監(jiān)章韜未盡到合理注意義務(wù),未勤勉盡責(zé),是其他直接責(zé)任人員。
綜合考慮前述資金占用及利息均已歸還,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M決定:針對(duì)國(guó)中水務(wù)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的違法行為,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定:(1)責(zé)令黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司改正,給予警告,并處以500萬(wàn)元的罰款;對(duì)上海鵬欣(集團(tuán))有限公司給予警告,并處以500萬(wàn)元的罰款;(2)對(duì)尹峻、姜雷給予警告,并分別處以200萬(wàn)元的罰款;(3)對(duì)丁宏偉給予警告,并處以150萬(wàn)元的罰款;(4)對(duì)章韜、莊建龍給予警告,并分別處以100萬(wàn)元的罰款。
針對(duì)國(guó)中水務(wù)未及時(shí)披露重大投資事項(xiàng)的違法行為,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定:(1)責(zé)令黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司改正,給予警告,并處以300萬(wàn)元的罰款;(2)對(duì)張彥、丁宏偉給予警告,并處以100萬(wàn)元的罰款;(3)對(duì)莊建龍給予警告,并處以75萬(wàn)元的罰款;(4)對(duì)章韜給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。
綜合上述二項(xiàng),黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M決定:(1)責(zé)令黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司改正,給予警告,并處以800萬(wàn)元的罰款;(2)對(duì)上海鵬欣(集團(tuán))有限公司給予警告,并處以500萬(wàn)元的罰款;(3)對(duì)丁宏偉給予警告,并處以250萬(wàn)元的罰款;(4)對(duì)尹峻、姜雷給予警告,并分別處以200萬(wàn)元的罰款;(5)對(duì)莊建龍給予警告,并處以175萬(wàn)元的罰款;(6)對(duì)章韜給予警告,并處以150萬(wàn)元的罰款;(7)對(duì)張彥給予警告,并處以100萬(wàn)元的罰款。
國(guó)中水務(wù)表示,根據(jù)上述《行政處罰事先告知書(shū)》所述的情況,公司判斷本次涉嫌信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。上述行政處罰將以中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局最終出具的《行政處罰決定書(shū)》結(jié)論為準(zhǔn)。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況,并嚴(yán)格按照有關(guān)的法律法規(guī)等規(guī)定和要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
國(guó)中水務(wù)還稱(chēng),截至公告披露日,公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展。對(duì)于《行政處罰事先告知書(shū)》中涉及的相關(guān)事項(xiàng),公司已進(jìn)行深刻的自查自糾及整改。公司向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意,公司及相關(guān)責(zé)任人引以為戒,認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),積極落實(shí)整改,嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),推動(dòng)公司合規(guī)建設(shè)常態(tài)化,不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性,提升財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)能力,積極提高公司信息披露質(zhì)量,強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí),切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者的利益,促進(jìn)公司規(guī)范、持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。
國(guó)中水務(wù)官網(wǎng)介紹,公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋了整個(gè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)中的市政供水、污水處理、新型城鎮(zhèn)分布式供排水一體化、工程技術(shù)服務(wù)、綠色可持續(xù)能源以及項(xiàng)目建設(shè)等多個(gè)領(lǐng)域。
財(cái)務(wù)方面,2024年上半年,國(guó)中水務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8549.47萬(wàn)元,同比下降29.85%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)518.00萬(wàn)元,同比下降89.26%。
二級(jí)市場(chǎng)上,9月6日,國(guó)中水務(wù)震蕩下行,收跌4.86%報(bào)2.35元,最新市值38億元。(中新經(jīng)緯APP)
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