董秘圈批量迎來投行人
資本運營經驗是關鍵
證券時報記者 曾劍
近期以來,關于券商投行部門降薪的報道屢見諸于報端。行業(yè)調整下,一些投行人開始了轉型,成為上市公司董事會秘書似乎是一個不錯的選擇。
證券時報記者注意到,今年3月以來,在上市公司更換的董事會秘書中,具有投行經歷的人已有十余位,其中甚至有券商投行高級副總裁等職級。
投行人轉型上市公司董秘有何優(yōu)勢?對于這一點,從ST恒久新聘任的副總經理、董事會秘書張冬云的自述或許可以管中窺豹:“對股票買賣雙方都很了解,市值管理經驗足,合規(guī)意識強;先后所服務的兩家上市公司股票市值都曾經歷了由不足30億元成長至過百億元的穩(wěn)健成長經歷。”
也有上市公司董事會秘書華晟(化名)向記者表示:“現(xiàn)在IPO、再融資都有些變化,投行人轉董秘也是無奈;一些人可能以前就和企業(yè)老板比較熟,順勢就過來了!
董秘圈迎來投行群體
8月28日,兆威機電宣布,公司董事會秘書左梅提交書面辭職報告,辭職后只繼續(xù)任職公司財務總監(jiān)。公司董事會同意聘任牛東峰為新任董事會秘書。
牛東峰出生于1992年,此前主要在券商工作。2015年12月至2022年4月,任招商證券投資銀行總部經理、高級經理;2022年4月至2024年6月,任華泰聯(lián)合證券投資銀行業(yè)務線副總裁。
記者注意到,牛東峰曾在多家(擬)上市公司的公告中出現(xiàn)。他曾主持或參與的項目有玉禾田、兆威機電、通業(yè)科技、南凌科技、時代裝飾、信通電子等IPO項目,中偉股份、佳創(chuàng)視訊、萬訊自控等定增項目。他還曾擔任星邦智能IPO項目協(xié)辦人。8月初,星邦智能及其保薦機構華泰聯(lián)合證券撤回發(fā)行上市申請,上交所終止其主板發(fā)行上市審核。在此之前,牛東峰已在6月份跳槽到了兆威機電,出任公司董事長助理。
類似牛東峰這種從投行轉型至上市公司任職的不是個案。
三未信安8月中旬披露,聘任張玉峰擔任公司董事會秘書。張玉峰出生于1981年,歷任華為技術助理工程師、北京國華新興節(jié)能環(huán)保科技董事會秘書以及盛景網(wǎng)聯(lián)高級咨詢顧問等職務。自2012年10月至2024年6月,他先后在江海證券、安信證券和申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司從事投行業(yè)務。
寶鷹股份新任董事會秘書劉成也是來自于投行。簡歷顯示,他自2008年開始從事投行業(yè)務,曾擔任中山證券投資銀行部業(yè)務董事,中信證券投資銀行委員會高級副總裁。
遠大智能新任董事會秘書杜羽曾擔任藍英裝備副總經理、董事會秘書。2022年,他從藍英裝備辭職后便去了券商,出任東海證券沈陽八王寺街證券營業(yè)部機構業(yè)務總監(jiān);此番,他又從券商轉回了上市公司。
此外,隆平高科、欣龍控股、盈峰環(huán)境、華統(tǒng)股份等的新任董事會秘書也有在券商、銀行或是創(chuàng)投等機構從事投資業(yè)務的經歷。
投行業(yè)寒冬VS
董秘“高薪”?
根據(jù)簡歷分析,牛東峰、張玉峰均是在今年6月離開投行到了上市公司。
對此,剛從券商投行跳出來的蜀強(化名)向記者表示,今年3月15日,證監(jiān)會發(fā)布了四項政策文件,其中包括加強投行業(yè)務監(jiān)管等很多內容,這對投行人提出了更高的要求。另據(jù)他了解,好幾家投行在6月份進行了內部調整(減員、調崗、降薪)。
證券時報此前報道,自去年下半年以來,IPO降溫明顯,券商投行直面考驗。一些獵頭透露,目前多數(shù)券商投行部門都對薪酬進行了調整,其中固薪平均下調幅度20%至30%。同時,券商投行股權融資部門的招聘需求也在收縮,少數(shù)仍有需求的券商也是優(yōu)中選優(yōu),不是十分契合不會聘任。
據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至今年7月31日,注冊保代規(guī)模增長至8830人,然而今年以來A股的IPO項目大約只涉及100名保代,占比僅略高于1%。
“這種(人員)變化就是一個隨著業(yè)績變化逐步出清的過程,今年上半年只是一個開始,后續(xù)隨著業(yè)務量的變化還會進一步出清!笔駨姺Q,除了人員整合外,投行自身在業(yè)務方向和布局上也在調整,包括拓展并購FA業(yè)務,拓展海外業(yè)務等。
相較于投行的降薪,一些上市公司給予董事會秘書的薪酬待遇比較可觀。東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示,2023年度,A股上市公司董事會秘書的稅前報酬合計40.63億元,平均值為76.49萬元。在5300多家A股公司中,董事會秘書稅前薪酬超過50萬元的占比約65%。其中,兆威機電原董事會秘書邱澤戀2023年度從公司領取的稅前薪酬為58.27萬元。三未信安原副總經理、董事會秘書范勝文2023年度的稅前薪酬為82.50萬元。
需要指出的是,董事會秘書的薪酬分化也較大,有人年薪近千萬元,也有人不到10萬元/年。
泰恩康董事會秘書李挺是較早轉型董秘的投行人。他曾任嘉實基金渠道市場部渠道經理、華泰證券投行部項目經理、宏源證券投資銀行部高級經理、東北證券投資銀行部業(yè)務董事等。2019年12月后,李挺從券商跳槽到了泰恩康。截至目前,其擔任公司董事、副總經理、董事會秘書。2023年度,他的稅前報酬為31.95萬元。
投行人的轉型優(yōu)勢
一位上市公司人士向記者表示,目前董事會秘書大致可以分為管理型、資源整合型、技術型。這里面,技術型的董事會秘書越來越受歡迎。比如很多醫(yī)藥公司的董事會秘書就需要對這個行業(yè)有深入理解才行。來自投行的人大多有產業(yè)研究背景,熟悉資本市場運行規(guī)律,這是吸引上市公司的地方。
在蜀強看來,投行人轉型到上市公司的優(yōu)勢在于對資本市場的一些運作模式較為熟悉,以及長期投行工作養(yǎng)成的高效率的工作方式。劣勢在于角色的變換,需要從公司的角度考慮推進解決方案。
“他們(投行人)還是有一些優(yōu)勢,對財務、并購的理解可能更高一些。”華晟表示。
記者注意到,此番被聘任為董事會秘書的投行人大多擁有較為亮眼的學習、工作履歷。如牛東峰系南開大學金融學碩士,中國注冊會計師非執(zhí)業(yè)會員;張玉峰擁有碩士研究生學歷,現(xiàn)就讀于清華大學會計專業(yè)碩士,具有中國注冊會計師、律師、保薦代表人以及滬深交易所董事會秘書等從業(yè)資格。
華晟認為,嚴格來講,不是投行的人轉型當董事會秘書有優(yōu)勢,而是擁有專業(yè)技能(證書)的人來當董事會秘書更有綜合優(yōu)勢。
近日,安寧股份新任董事會秘書李曉海的履歷便引發(fā)外界關注。簡歷顯示,李曉海系(準)保薦代表人、注冊會計師、注冊稅務師,擁有法律職業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、期貨投資分析資格、證券二級專業(yè)水平、獨立董事資格。
“有的人身兼多職都沒問題!比A晟稱,其實上市公司董事會秘書很多時候也是一個普通的打工人,是資本的放大鏡抬高了這個職務的位置。在他看來,在民營上市公司里面,人身的依附性遠比專業(yè)性更為重要。
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